Dois Índio-origem irmãos foram acusados pelo US federal regulador para enganar investidores, pretendendo fornecer imparcial relatórios de pesquisa em determinados publicamente negociados em pequenas e microcap empresasAjay Tandon, e Amit Tandon, de anos, de Nova Iorque e bolsa de investigação firme HealthEquity co-fundada por eles foram acusados pela Comissão de valores Mobiliários, com fraudar investidores através da emissão de relatórios, supostamente com base no"imparcial"e"não pago"pesquisa quando eles receberam milhares de dólares dos emitentes, como condição para proporcionar a cada relatório. Amit é Diretor de Pesquisa no see-Thru bem como advogado e membro do Bar de Nova York. De acordo com o SEC reclamação, HealthEquity e Tandon irmãos camuflada os pagamentos por convidando empresas para fazer uma"apresentação", em uma conferência de investidores, a fim de receber um relatório de pesquisa para o livre.
O see-Thru e a Tandon do supostamente recolhidos até vários milhares de dólares na conferência de apresentação taxas por empresa, e os emissores regularmente tinha entrada para a substância supostamente imparcial relatórios de pesquisa, incluindo até mesmo o preço de metas, às vezes, de acordo com a denúncia.
A SEC alega que o Tandon muitas vezes instruído Ver Através de analistas de usar diferentes, preços mais altos de metas para a coberto emitentes que os produziu, através de suposta análise quantitativa, e o preço de metas contidos no Neethu relatórios eram, normalmente, mais de trezentos por cento acima do atual preço de negociação das ações. A SEC ainda alega que Ajay freqüentemente negociados no mesmo ações que o see-Thru foi avaliar apesar afirmando em entrevistas publicadas e em outros lugares que nem a empresa, nem seus diretores negociados em títulos e valores mobiliários para os quais publicaram a pesquisa. Ele alega que Tandon também envolvido em escalpelamento, que é uma forma de fraude de títulos de crédito, que ocorre quando um autor faz um estoque de recomendação para os investidores e, contemporaneamente negociações contra o que muito recomendação no mercado aberto sem divulgação adequada."Há uma linha clara entre publicidade paga e imparcial investigação de cobertura, e nós alegam que o see-Thru e seus co-fundadores cruzou para enganar investidores e ganhar dinheiro,"Diretor da SEC Atlanta Escritório Regional Richard Melhor dito."De acordo com a nossa reclamação, Ajay Tandon mesmo scalped múltiplos emissores, ainda mais, revelando a natureza tendenciosa da Neethu os relatórios de pesquisa."A denúncia, que foi apresentada no tribunal federal de Manhattan, encargos Ajay e Ver Através de violar o antifraude disposições das leis federais de valores mobiliários, e os encargos de Ajay e Amit com a ajuda e a cumplicidade de certas violações de Ver Através. A SEC busca permanente de injunções, de uma conduta liminar que impediria o Tandon e Ver Através da promoção de emitente de qualquer segurança, e confiscos de ganhos ilícitos, acrescido de juros, multas, a oficial e diretor de barras, e penny stock bares.
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